Formation - Les Fondamentaux du contrôle interne en établissements bancaires et financiers

Périmètre, démarche et dispositifs  

  • Stage
  • Enjeu : Acquérir les fondamentaux

      Tous les établissements bancaires et financiers sont soumis à une réglementation stricte en matière de contrôle des opérations, de contrôle des procédures internes et d’évaluation des risques. Cette formation est destinée aux collaborateurs des établissements de crédit afin de leur permettre d’intégrer les fondamentaux des contrôles périodiques et permanents, mais aussi d’adapter ces concepts de manière opérationnelle aux spécificités de leurs entités.

      En partenariat avec Drive Innovation Insights

      Le programme de la formation

      1/ Définir le périmètre du Contrôle Interne

      • Le contrôle interne :
        • définitions, objectifs ;
        • composantes et acteurs.
      • Évolutions du contrôle interne.
      • Identifier les risques inhérents à l'activité bancaire.
      • Les particularités de la gouvernance bancaire.

      2/ Maîtriser le cadre réglementaire

      • Identifier les différentes sources réglementaires.
      • Le règlement de contrôle interne du 3/11/14 et ses objectifs :
        • qualité et fiabilité de l'information comptable et financière ;
        • conformité des opérations ;
        • gestion des risques ;
        • qualité des systèmes de reporting, d'information et de communication ;
        • respect des décisions de la direction générale.
      • Les obligations liées au contrôle interne :
        • contrôles permanents ;
        • contrôles périodiques ;
        • organisation comptable ;
        • plan de continuité d'activité ;
        • rapport sur le contrôle interne ;
        • rapport sur la surveillance des risques.
      • La gouvernance d'entreprise.

      3/ Mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne

      • Organiser un environnement de contrôle.
      • Identification et hiérarchisation des "zones de risques" :
        • typologie des risques ;
        • évaluation du risque ;
        • cartographie des risques.
      • Établir un plan de contrôle :
        • types et modalités de contrôle ;
        • formalisation et suivi des contrôles.
      • Définition des process et des outils de pilotage :
        • programme annuel des contrôles ;
        • tableaux de bord et reporting.
      • Mettre en place un dispositif de prévention du risque de fraude.

      4/ Piloter les procédures de contrôle interne

      • Assurer le contrôle des contrôles.
      • Maîtriser la procédure de gestion des alertes.
      • Rôle des instances dirigeantes.

      Les avantages cegos

      À qui s'adresse cette formation ?

      Pour qui

      • Manager et collaborateur des établissements financiers acteur ou pilote du dispositif réglementaire de contrôle interne.

      Prérequis

      • Disposer d'une connaissance pratique des activités bancaires et/ou financières.

      Les objectifs de la formation

      • Maîtriser les caractéristiques d'un dispositif de contrôle interne.
      • Situer le cadre réglementaire du contrôle interne et ses évolutions.
      • Construire une matrice des risques et définir une politique de contrôle interne.
      • Savoir évaluer un dispositif de contrôle interne.

      Points forts

      • Des cas pratiques déroulés pendant la formation pour une meilleure appropriation des concepts et outils du contrôle interne.
      • Un consultant formateur spécialiste du contrôle interne qui intervient régulièrement auprès des plus grands établissements bancaires et financiers.

      Formateurs experts

      Nos responsables pédagogiques et formateurs sont des experts reconnus dans leur métier. Vous pouvez échanger avec eux sur le blog des fonctions financières .

      Qualité des formations

      Cegos est certifié AFAQ selon le référentiel ISO 9001, qualifié OPQF (qualification figurant sur la liste CNEFOP) et enregistré au Datadock.

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      Financement

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